證監(jiān)會(huì)對(duì)私募監(jiān)管升級(jí) 五家公司被罰

私募監(jiān)管逐漸升級(jí)。在不斷強(qiáng)化私募自律監(jiān)管的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也在對(duì)行業(yè)的違法違規(guī)行為緊盯嚴(yán)防，對(duì)踩監(jiān)管紅線的行為“零容忍”，近期就有5家私募機(jī)構(gòu)及其人員領(lǐng)了罰單，有的是存在存續(xù)產(chǎn)品未備案、向不特定對(duì)象推介私募基金和未落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問題，有的是私募基金投資總監(jiān)涉案“老鼠倉(cāng)”，還有的是信息披露違規(guī)。

市場(chǎng)人士指出，從嚴(yán)監(jiān)管對(duì)于私募行業(yè)來說，雖說短期會(huì)放緩行業(yè)的增速和規(guī)模，但長(zhǎng)期來看有利于行業(yè)未來的規(guī)范發(fā)展，業(yè)績(jī)穩(wěn)定、規(guī)范運(yùn)作的私募將贏得更多資金的信賴。

舉牌未公告

老牌私募被罰

證監(jiān)會(huì)最新公布的行政處罰書顯示，一家成立了13年的老牌私募廣州安州投資被罰120萬元，實(shí)際控制人也被給予了警告，并背上罰單。

2014年9月至2015年6月期間，廣州安州投資管理和控制的29個(gè)產(chǎn)品，涉及32個(gè)證券賬戶(含普通賬戶和信用賬戶，簡(jiǎn)稱廣州安州賬戶組)，在持有“京山輕機(jī)”“經(jīng)緯紡機(jī)”“蘇州固锝”“中核鈦白”等4家公司股票分別達(dá)到上市公司總股本的5%時(shí)，未依法履行報(bào)告、通知及公告義務(wù)。證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)廣州安州投資給予警告，并對(duì)其超比例持有4只股票未依法披露的行為分別處以30萬元罰款，合計(jì)處以120萬元罰款;同時(shí)，對(duì)公司實(shí)控人王福亮給予警告，并對(duì)其作為廣州安州投資的4次超比例持股未依法披露行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，分別處以10萬元罰款，合計(jì)處以40萬元罰款。

據(jù)了解，廣州安州投資成立于2005年4月30日，備案于2014年4月17日，公司注冊(cè)資本為2100萬元，公司旗下備案的私募產(chǎn)品多達(dá)35只，此次被點(diǎn)名的一些產(chǎn)品也在協(xié)會(huì)備案，比如安州價(jià)值優(yōu)選1號(hào)證券投資基金、中信安州價(jià)值優(yōu)選7號(hào)風(fēng)險(xiǎn)緩沖證券投資集合資金信托計(jì)劃等。

和王福亮一樣，被處以罰單的還有上海拓璞投資管理有限公司的投資總監(jiān)文宏。證監(jiān)會(huì)的處罰決定書顯示，文宏利用知悉的未公開信息，對(duì)管理的基金賬戶與其本人實(shí)控賬戶進(jìn)行趨同交易(俗稱同進(jìn)同出)1.84億元，獲利251.44萬元。證監(jiān)會(huì)決定沒收文宏違法所得251.44萬元，并處同等金額的罰款。

2015年2月1日至12月31日，即文宏同時(shí)作為“汪某”證券賬戶實(shí)際操作人和“萬聯(lián)證券拓璞2號(hào)”賬戶投資經(jīng)理期間，“汪某”證券賬戶與“萬聯(lián)證券拓璞2號(hào)”存在趨同交易情況，就是所謂的通買通賣。涉案期間，“汪某”的深圳股東賬戶、上海股東賬戶成交金額共計(jì)3.8億元，其中通買通賣達(dá)1.8億元。

根據(jù)滬深交易所計(jì)算數(shù)據(jù)，涉案期間，“汪某”證券賬戶與“萬聯(lián)證券拓璞2號(hào)”賬戶趨同交易情況為：趨同交易股票共有27只(其中滬市12只，深市15只)，趨同交易金額為1.84億元，趨同股票占比47.37%，趨同交易收益為251.44萬元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，文宏作為“萬聯(lián)證券拓璞2號(hào)”賬戶的投資經(jīng)理，利用職務(wù)便利，知悉交易的標(biāo)的股票、時(shí)點(diǎn)和數(shù)量，操作“汪某”證券賬戶稍早于、同步于或稍晚于“萬聯(lián)證券拓璞2號(hào)”賬戶交易有關(guān)相同股票，其行為構(gòu)成利用未公開信息交易股票違法行為。

三私募違規(guī)

被采取行政監(jiān)管措施

因向不特定公眾宣傳產(chǎn)品、未嚴(yán)格落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未披露關(guān)聯(lián)交易信息等多項(xiàng)違規(guī)行為，廣州寶尊投資管理有限公司、中財(cái)佳成(廈門)股權(quán)投資基金、財(cái)商通(廈門)資產(chǎn)管理有限公司等三家私募領(lǐng)了罰單。

寶尊投資主要存在四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)，一是通過公司網(wǎng)站向不特定社會(huì)公眾宣傳推介私募基金;二是在自行銷售的三只私募產(chǎn)品中，未對(duì)所有投資者以調(diào)查問卷等形式開展有效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;三是未向投資者披露投資經(jīng)理變更信息，某只產(chǎn)品在其基金合同中約定的投資經(jīng)理為周斌，但在實(shí)際運(yùn)作中，2015年6月25日至2017年1月31日期間投資經(jīng)理為張某生，另一只私募產(chǎn)品基金合同約定投資經(jīng)理為張某生，但實(shí)際的投資經(jīng)理為周斌，寶尊投資并沒有向投資者披露這一變更信息;第四，2016年6月至2017年11月9日，寶尊投資先后發(fā)生名稱、從業(yè)人員、股東、高級(jí)管理人員等信息變動(dòng)，寶尊投資未按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告及填報(bào)并更新有關(guān)信息。據(jù)此廣東證監(jiān)局決定對(duì)其責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元罰款，對(duì)實(shí)際控制人徐璜明給予警告并處以2萬元罰款，對(duì)高管周斌、王柏勝給予警告，并分別處以1萬元罰款。

中財(cái)佳成(廈門)股權(quán)投資基金是存在未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí);基金未托管，且未明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制;未披露關(guān)聯(lián)交易信息;未妥善保存私募基金投資和交易的記錄等四項(xiàng)違規(guī)行為，受到了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。財(cái)商通(廈門)資產(chǎn)管理有限公司則是在完成登記后僅備案了一只產(chǎn)品，廈門證監(jiān)局要求上述兩家私募均需采取有效措施積極整改，并在收到行政處罰決定書之日起30日內(nèi)向廈門證監(jiān)局提交整改完成的情況報(bào)告。

深圳市私募基金協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)李春瑜指出，今年監(jiān)管層啟動(dòng)了私募基金專項(xiàng)檢查工作，隨著檢查的推進(jìn)，一些違法違規(guī)行為露了出來，當(dāng)前對(duì)私募行業(yè)而言最嚴(yán)的就是監(jiān)管，監(jiān)管趨嚴(yán)使得行業(yè)發(fā)展更加健康，短期雖然會(huì)放緩行業(yè)的增速和規(guī)模，但長(zhǎng)期來看更有利于私募未來的規(guī)范發(fā)展。記者 程丹