據(jù)券商中國報道，因在公司債券承銷、新三板推薦等投行類業(yè)務(wù)上出現(xiàn)多次違規(guī)行為，華西證券被四川證監(jiān)局出局警示函。值得注意的是，受2018上半年監(jiān)管政策趨嚴(yán)、股權(quán)融資市場發(fā)行規(guī)模下降等因素影響，華西證券上半年投行業(yè)務(wù)收入同比降低71.92%;營業(yè)利潤率為負(fù)。